【摘要】目前建筑市場十分嚴竣，最低價中標等惡性竟爭現
象相當普遍，索賠工作是提高企業管理水平，增加效益的有效途
徑和手段，是一種新的競爭方式。由于在實際操作中，發包方處
于強勢地位，特別是房地產開發企業，對成本控制的相當嚴格，
實際操作中經常會拒絕合理的簽證。為保證施工企業實際利益，
作為一個施工索賠經辦人員，要針對建筑單位內部不同簽證流程，
有技巧性的提出相應措施。本文系統性的闡述了施工索賠的引起
因素、處理程序、操作技巧、注意要點等理論，并結合實際項目，
介紹了施工索賠在實際項目中的應用與技巧，旨在為相關應用與
研究提供參考。
【關鍵詞】索賠；索賠程序；操作技巧；索賠事件；實例分
析
1 引起施工索賠的因素
1.1 合同文件
合同文件通常表現在工程施工合同文件的組成內容存在問題
及合同缺陷勢必引起索賠情況的發生。
1.2 業主違約
業主違約通常表現在施工場地工作面提交不及時、工程款支
付不及時，專業分包單位違約、發包方提供的地質勘察報告與現
場實際有出入、提前占用部分永久工程、要求縮短工期等導致費
用增加和（或）工期延長。
1.3 工程變更
由于在施工期間，發包方設計變更、增加附屬工程等導致費
用增加和（或）工期延長。
1.4 監理工程師指令
監理工程師指令通常表現在圖紙提供不及時、其他專業分包
單位的配合不當、工程師要求重新檢驗和復核本已合格的隱蔽工
程、不合理干預及暫停施工等。
1.5 不可預見的施工條件
在施工期間，不能事先合理預見的不利因素，比如發包方提
供的原始數據資料錯誤等，導致費用增加和（或）工期延長。
1.6 不可抗力因素
在施工期間，因不可抗力事件導致損失的，各自的人員傷亡、
財產損失各自承擔，但第三方人員傷亡、財產損失、在施工場地
施工材料和設備、工程所需清理、修復費用、要求趕工措施增加
費用、工期延誤等有發包方承擔。
1.7 國家政策及法律、法規變更
國家或工程所在地的地方性政策及法律、法規變更導致費用
增加的，有發包方承擔風險。
2 施工索賠的技巧
索賠技巧是索賠成功的關鍵之一。所以做好索賠工作至關重
要。
2.1 做好收集、整理簽證工作
在施工期間中，應及時收集和整理索賠事件的記錄和證據材
料、及時提交索賠報告。索賠直接涉及到發承包雙方的自身利益，
索賠成功的依據在于索賠事件發生的合理性、證據的充分性。
2.2 主動創造索賠機遇
1）及時對指令進行確認
承包商應以書面文件為主，如臨時的口頭指令或其他不成文
的，也必須在事后通過各種方式要求用書面文件加以確認。
2）作好施工記錄
施工日志、技術資料等施工記錄，承包方應有專人記錄，有
需要監理工程師簽字的應及時完成；當有造成實際損失，特別是
現場容易被清理時，應及時對現場拍照或視頻，留好證據。
3）整理好索賠手續
對施工過程中業主下發的設計變更、技術核定、經現場工程
師確認的工程量增減記錄等變更資料要收集保存好，確保索賠資
料完整性；各種不正式的應及時收集、整理成文字及時請業主或
監理工程師簽字蓋章成正式的文本指令，有些特殊情況，還應及
時對現場拍照或視頻，留好證據。對一些土方、隱蔽、拆除工作，
應作好索賠準備，不能疏忽文字記錄，否則時間長了或經辦人員
離職到最后結算時就容易引起扯皮，而致索賠難度提高。
2.3 處理好與業主、監理的關系
監理作為中間方，對索賠事件的理解和認可也是相當的重要，
而索賠關系到業主自身的利益，即索賠事件中的受損方，業主的
認可起著決定性的作用。對此首先承包方要誠實守信，把質量安
全第一的原則深入人心，包質包量的完成每一道工序，使業主與
監理對承包方有極高的信任和認可，不致于認為承包方發出的索
賠報告是無理取鬧。
3 施工索賠的處理程序
索賠程序必須按照合理程序，索賠才會成功。
3.1 施工過程中非承包方原因導致承包方的損失
在施工過程中，由于非承包方原因導致承包方的損失，向發
包方提出索賠程序如下：
1）承包方向發包方提交索賠意向通知書必須在索賠事件發生
后 28 天內，并說明原因。超過 28 天，索賠的權利喪失；
2）承包方向發包方正式提交索賠通知書必須在發出索賠意向
通知書后 28 天內，提交詳細的索賠報告，并說明理由和要求，附
相關的記錄和證明材料；
3）索賠事件持續很長時間的，承包方應每隔一段時間提交持
續索賠通知，寫明持續影響的實際情況和記錄；
4）承包方向發包方提交最終索賠通知書必須在索賠事件影響
結束后的 28 天內，寫明最終索賠要求，并附必要的記錄和證明材
料；
3.2 承包方索賠要求的成立條件
1）索賠事件確實已造成了承包方實際額外的費用增加和（或）
工期延誤；2）造成費用增加或工期延誤的索賠原因不是由于承包
方自身的過失所造成的；3）這種費用的增加或工期延誤的索賠風
險也不應由承包方承擔；4）承包方已經按照工程施工合同規定的
期限和程序遞交了相關文件和證據資料。
3.3 發包方對承包方索賠處理程序
1）發包方應及時復核承包方的有關文件和證據資料；2）發
包方應在規定時間內，將索賠處理結果答復承包方，如果超過時
間未答復，視為承包方的索賠要求發包方已認可；3）承包方認可
索賠處理結果的，索賠款項在當期進度款中進行支付；反之，按
合同約定的爭議解決方式辦理。
4 施工索賠報告的編寫與提交
4.1 索賠報告的編寫
索賠事件必須真實，其內容必須有充分的證據和依據、必須
是肯定的、不能有不確定的因素。責任分析應清楚、準確、有根
據索賠事件的責任必須明確，并指出該索賠事件是根據哪一條款
進行的。索賠事件已造成承包方的實際損失索賠事件內容中應說
明承包方已盡力把損失降到最低。索賠計算必須合理、正確采用
合理正確的計算方法和根據所記錄的雙方核定記錄，正確地計算，
盡量不漏項或重復；不出現計算錯誤。
4.2 索賠費用和工期的注意事項
1）索賠的費用就是賠償承包方額外支出費用。2）因承包方
的原因造成施工工期拖延，應由承包方自身承擔；只有非承包方
原因造成施工工期拖延，且滯后的工期在關鍵線路上造成總工期延
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