論文關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)　中小企業(yè)　角色現(xiàn)狀　自主創(chuàng)新
　　論文摘要：從縱向的視角考 察，近年來我國(guó)中小企業(yè)在科技經(jīng)費(fèi)的籌集、R&D經(jīng)費(fèi)的支出、科技人員的分布以及專利等方面發(fā)生了新的變化。雖然中小企業(yè)作為RIS創(chuàng)新主體的地 位已經(jīng)初步形成。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，我國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新主體化程度上還存在著很大的差距。只有通過引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，才能進(jìn)一步培 育中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
　　自20世紀(jì)70年代以后，全球范圍內(nèi)的小企業(yè)開始復(fù)興，并在許多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生活中扮演著越來越重要的角色。特別是從20世紀(jì)90年代以 來，無論是0ECD國(guó)家、亞洲新興工業(yè)化國(guó)家還是其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，中小企業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)越來越大。這一情形使越來越多的 研究者意識(shí)到，扎根于特定區(qū)域的中小企業(yè)及其集群對(duì)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用將更加突顯。
　　在以市場(chǎng)機(jī)制為主要資源配置方式的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中， 中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的核心主體。第一，中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新決策的主體，創(chuàng)新投入、產(chǎn)出并獲取創(chuàng)新收益的主體，在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，中小企業(yè)與其他創(chuàng)新源或行為主體發(fā)生相互作用。中小企業(yè)的 新技術(shù)有從外部購(gòu)人和內(nèi)部生產(chǎn)兩種來源。中小企業(yè)內(nèi)部的研究與開發(fā)部門在技術(shù)創(chuàng)新方面起著最主要的作用。中小企業(yè)在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下，為了獲取技術(shù)創(chuàng)新而 形成的壟斷利潤(rùn)，有內(nèi)在的動(dòng)力；在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不斷創(chuàng)新，威脅本中小企業(yè)生存發(fā)展的壓力下會(huì)不斷地創(chuàng)新。第二，在創(chuàng)新過程中，中小企業(yè)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)和內(nèi)部計(jì) 劃，形成生產(chǎn)要素的新組合，并比其他創(chuàng)新主體對(duì)變化的市場(chǎng)有更敏捷更及時(shí)的反應(yīng)。也就是說，中小企業(yè)在創(chuàng)新系統(tǒng)中既承擔(dān)著把研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)所需要產(chǎn)品 的實(shí)踐主體，同時(shí)也是將市場(chǎng)對(duì)科學(xué)技術(shù)的需求信息傳遞給科研 機(jī)構(gòu)的行為主體。因此，研究中小企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中角色現(xiàn)狀，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和中小企業(yè)的健康成長(zhǎng)具有重要意義。
　　一、中小企業(yè)在RIS 中的角色現(xiàn)狀分析
　　改革開放以來，我國(guó)科技體制改革和創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的漸進(jìn)過程，就是不斷強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中主體地位的過程。1999年 8月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，更加明確地提出要強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在配置科技資源 方面的基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)大多數(shù)科技力量進(jìn)人市場(chǎng)。因此，在下面對(duì)我國(guó)中小企業(yè)在RIS中的角色地位的部分指標(biāo)的縱向考察中，將1999年作為我國(guó)企業(yè)在技 術(shù)創(chuàng)新主體化進(jìn)程中的一個(gè)分界點(diǎn)，通過相關(guān)數(shù)據(jù)的比較分析，從而展現(xiàn)我國(guó)中小企業(yè)在RIS近些年來的發(fā)展變化。
　　(一)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的籌集情 況
　　隨著我國(guó)科技體制改革的深入，中央決定在已有改革成果的基礎(chǔ)上，對(duì)開發(fā)類科研院所實(shí)施由事業(yè)單位向企業(yè)運(yùn)行的轉(zhuǎn)制。由于資料所限，這里只 是對(duì)我國(guó)科技活動(dòng)總的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行了考察，并沒有對(duì)各主體R&D經(jīng)費(fèi)籌集情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。通過表1可以看出2000年至2005年間，隨著我國(guó)科技經(jīng)費(fèi) 的不斷增長(zhǎng)，政府資金、企業(yè)資金以及金融機(jī)構(gòu)貸款經(jīng)費(fèi)總額
　 　也在不斷增加，其中最為明顯的是中小企業(yè)的經(jīng)費(fèi)總額，從2000年的269．8億元增長(zhǎng)到2005年的l526．7億元，其中僅2002年至2003年 的一年間，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)就增長(zhǎng)了三倍左右，從271．0億元至806．2億元，比重也由原來的9．23％增長(zhǎng)至23．31％，首次占到了我國(guó)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi) 籌集總額的四分之一左右，增長(zhǎng)速度大大超過的其他部門。這表明我國(guó)的科技體制改革和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)已取得一定成效，企業(yè)投資已成為我國(guó)R&D 經(jīng)費(fèi)的主要來源渠道，我國(guó)企業(yè)已初步成為技術(shù)創(chuàng)新投入的主體，且與大型企業(yè)相比，我國(guó)的中小企業(yè)也迅速成長(zhǎng)為RIS中一支不可低估的創(chuàng)新力量。



　 　(二)R&D經(jīng)費(fèi)支出情況
　　從表2中可以看出，在2000—2005的6年里，研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、巾小企業(yè)、大型企業(yè)和高等學(xué)校四者的 R&D經(jīng)費(fèi)支出絕對(duì)值都有明顯的增長(zhǎng)，其中從圖1中可以明顯看出研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)所占比重繼續(xù)下降，高等學(xué)校所占比重基本持平，說明政府正在逐步減 少對(duì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高校的R&D投入。企業(yè)R&D支出比重2005年占到了R&D經(jīng)費(fèi)支出總額的68．32％，比上一年增長(zhǎng)了 1．49個(gè)百分點(diǎn)。尤其是中小企業(yè)，從2003年以來投入比重直線上漲，2003年到2004年漲了1．34％，2O04年到2005年漲了1．80個(gè)百 分點(diǎn)，說明在這段時(shí)間社會(huì)各個(gè)方面都開始重視中小企業(yè)，注重中小企業(yè)的研發(fā)投入。分析此表可以看出，中小企業(yè)在我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位已經(jīng)得到加強(qiáng)，同 時(shí)研發(fā)機(jī)構(gòu)也加強(qiáng)了R&D方面的投入，二者對(duì)于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起重要的輔助和支持的作用。

　 　(三)科技活動(dòng)人員分布情況
　　科技活動(dòng)人員是指直接從事科技活動(dòng)、以及專門從事科技活動(dòng)管理和為科技活動(dòng)提供直接服務(wù)，累計(jì)從事科技活動(dòng)的 實(shí)際工作時(shí)間占全年制度工作時(shí)間10％及以上的人員。一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科技實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底取決于該國(guó)人才的數(shù)量和整體素質(zhì)。因此，這里將各執(zhí)行部門擁 有科技活動(dòng)人員的數(shù)量狀況作為衡量成為RIS角色的重要指標(biāo)來加以考察。 
 
　 　從表3可以看出，我國(guó)科技活動(dòng)人員主要分布在中小企業(yè)、大型企業(yè)、高等學(xué)校和政府部門屬的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)。21世紀(jì)以來，政府部門屬研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的科 技活動(dòng)人員數(shù)量與規(guī)模呈下降趨勢(shì)，由2000年的49．13萬人減少到2005年的45．6萬人，在全國(guó)科技活動(dòng)人員中的比重2005年為11．95％。 主要原因就是大部分技術(shù)開發(fā)類型的院所實(shí)行企業(yè)化轉(zhuǎn)制，大批科技人員向企業(yè)或其他領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。
　近幾年正值我國(guó)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的科技人員離退休高峰期也是其原因之一。2005年高等學(xué)校的科技活動(dòng)人員數(shù)量為47．1萬人，占全國(guó)科技活動(dòng)人員的 12．35％。企業(yè)科技活動(dòng)人員規(guī)模達(dá)到167．9萬人，其 中巾小企業(yè)84．55萬人，占全部科技活動(dòng)人員的22．16％，首次占據(jù)了第一的位置，大大的超出了研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校的人數(shù)。這些數(shù)據(jù)表明，我國(guó) 中小企業(yè)已經(jīng)初步成為RIS中科技人員投入的主體。

　 　從表4中可以看出，2OO5年企業(yè)從事科技活動(dòng)的科學(xué)家與 工程師數(shù)星達(dá)到51_92萬人，但是科學(xué)家與工程師占科技人員的比重為61．41％，低于研發(fā)機(jī)構(gòu)的69．96％和高等學(xué)校的83．86％，說明我國(guó)科學(xué) 家與工程師的數(shù)量還遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了中小企業(yè)的需求，我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)該進(jìn)一步吸收和培養(yǎng)更多的科學(xué)家和工程師。
　　(四)國(guó)內(nèi)職務(wù)專利申請(qǐng)量分布情 況
　　發(fā)明專利和科技成果是R&D的重要產(chǎn)出，主要包括國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三個(gè)方面，1999年前，在三種專利申請(qǐng)受 理、授權(quán)情況上，企業(yè)尤其是中小企業(yè)在實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)方面占的優(yōu)勢(shì)較為突出。從1999年后，中小企業(yè)在在國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明一項(xiàng)上取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。通過 表5可以看出，2005年我國(guó)無論是大型企業(yè)還是中小企業(yè)的專利申請(qǐng)量都明顯高于大專院校、科研單位和機(jī)關(guān)團(tuán)體，比重分別達(dá)到47．18％和 33．01％。從2000年一2005年這6年間中小企業(yè)專利申請(qǐng)量的發(fā) 展變化可以看出，中小企業(yè)的研發(fā)能力也有了大幅度的提高，中小企業(yè)在專利申請(qǐng)方面比大專院校、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體更具有優(yōu)勢(shì)和潛力。

　 　二、結(jié)論與建議
　　上所述，通過大量的數(shù)據(jù)分析和比較，運(yùn)用表格、圖形等工具發(fā)現(xiàn)，我國(guó)中小企業(yè)近幾年無論是在R&D資金投入上，還 是科技人員的數(shù)量以及科技成果的產(chǎn)出等方面，雖然取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展，盡管其作為RIS技術(shù)創(chuàng)新的主體地位已經(jīng)初步形成，但如果將我國(guó)中小企業(yè)作為RIS中 的創(chuàng)新主體化發(fā)展程度與發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展水平進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)RIS中的中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新主體化程度上還存在著很大的差距，中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng) 還處于起步階段，創(chuàng)新能力仍然較弱，難以起到引領(lǐng)和推動(dòng)RIS加快創(chuàng)新的作用。因此，中小企業(yè)還要進(jìn)一步培育技術(shù)創(chuàng)新能力，使其行為模式能與所定位的角色 相匹配。
　　(一)中小企業(yè)要加強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，最主要的方式就是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。在今后一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期，只要在能夠引進(jìn)技術(shù)這樣的行 業(yè)，中小企業(yè)都可以采取這種方式提高自己的創(chuàng)新能力。實(shí)踐證明，這種創(chuàng)新方式是技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)捷徑，不僅時(shí)間最節(jié)省，而且成本最低。當(dāng)年日本、韓國(guó)引進(jìn)歐 美的技術(shù)，就是通過消化吸收再創(chuàng)新迅速形成了出口的拳頭產(chǎn)品，考察這兩個(gè)國(guó)家用在引進(jìn)花的錢和引進(jìn)消化吸收的錢投人的比重，日本是1：5，韓國(guó)是1：8。 由于我國(guó)中小企業(yè)大多數(shù)重引進(jìn)輕消化，重引進(jìn)硬件輕引進(jìn)軟件，結(jié)果長(zhǎng)期形不成有自主產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)。


　　我國(guó)通過這條途徑成 功的企業(yè)當(dāng)然很多，例如海爾，海爾引進(jìn)第一臺(tái)電冰箱是德國(guó)的荔波海爾，第二臺(tái)產(chǎn)品就是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，第三臺(tái)就可以出口。國(guó)內(nèi)現(xiàn)在形成耐用消費(fèi)者和很多產(chǎn) 品制造能力好多通過引進(jìn)消化創(chuàng)新形成的創(chuàng)新能力，今后凡是能夠引進(jìn)到技術(shù)的行業(yè)，主要采取這種方式提高創(chuàng)新能力，這是第一種途徑。
　　(二)對(duì) 于中小企業(yè)來說，另外一個(gè)提高創(chuàng)新能力的方式就是通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，提升自主創(chuàng)新能力。在自主創(chuàng)新中，發(fā)揮企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)各自的優(yōu)勢(shì)，通過各種形式加 強(qiáng)彼此之間的聯(lián)合是一個(gè)成功的重要的途徑。中小企業(yè)研究力量比較弱，對(duì)于多數(shù)企業(yè)來講很難的技術(shù)問題，可能研究院、大學(xué)等機(jī)構(gòu)已經(jīng)解決了，或者唾手可得。
　　產(chǎn)學(xué)研是個(gè)老方法，但是非常有效的辦法。柳州有個(gè)非常典型的案例，柳州有一個(gè)電噴系統(tǒng)的老板，剛開始是一家做汽車后箱機(jī)架的中小企業(yè)，但是 賺錢不多，因?yàn)楦郊又堤�低。這個(gè)企業(yè)主一心搞汽車?yán)镞吀郊又底罡叩牧悴考�——電噴系統(tǒng)——汽車心臟是發(fā)動(dòng)機(jī)，當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)的汽車電噴系統(tǒng)基本上是由國(guó)際上兩大 跨國(guó)公司所壟斷，該企業(yè)主找到北京航空航天大學(xué)汽車系的教授，他們正在研究電噴系統(tǒng)。經(jīng)過一年多努力，該企業(yè)給教授和研究生提供研究條件，把長(zhǎng)期困擾中國(guó)汽車工業(yè)發(fā)展重大技術(shù)難題給突破了，并通過國(guó)家的技術(shù)鑒定，達(dá)到歐四的 排放標(biāo)準(zhǔn)，打破長(zhǎng)期以來跨國(guó)公司對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)汽油機(jī)電噴系統(tǒng)的壟斷。此時(shí)另外一個(gè)地方研究機(jī)構(gòu)一百多人，花四五個(gè)億搞柴油的電噴系統(tǒng)，也取得突破，但是工廠化 生產(chǎn)卻不行，也找到柳州這個(gè)廠，試圖聯(lián)合開發(fā)柴油機(jī)的電噴系統(tǒng)。比比看，花了這么小的代價(jià)，取得這么大的成果，這就是進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研的優(yōu)勢(shì)。因此要進(jìn)一步大力 推進(jìn)各種形式的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，提升我國(guó)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

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